發(fā)布時(shí)間：2025-06-03 17:14:31 熱度：

在完成境外投資之后，眾多企業(yè)踏上了返程投資的征程。然而，返程投資中若未及時(shí)補(bǔ)辦對(duì)外直接投資ODI備案，可能會(huì)讓企業(yè)陷入諸多困境。

以某科技公司為例，該公司通過香港子公司向東南亞轉(zhuǎn)移500萬美元資金用于業(yè)務(wù)拓展，但未進(jìn)行ODI備案。這一違規(guī)行為很快被外管局查處，公司不僅需補(bǔ)繳高達(dá)150萬的罰款，還被限制兩年內(nèi)不得申請(qǐng)境外投資額度。這不僅對(duì)公司的資金流動(dòng)性造成了巨大打擊，還嚴(yán)重阻礙了其后續(xù)的海外投資計(jì)劃。

未辦理ODI備案就進(jìn)行返程投資，除了面臨高額罰款，還可能導(dǎo)致投資行為不受法律保護(hù)，資金進(jìn)出受限，無法完成返程投資，進(jìn)而影響企業(yè)的海外上市規(guī)劃等。企業(yè)一旦發(fā)現(xiàn)未補(bǔ)辦ODI備案，需積極整改。若投資真實(shí)且未涉及敏感行業(yè)/地區(qū)，可考慮補(bǔ)辦ODI備案。具體操作是先向發(fā)改委/商務(wù)部提交情況說明，詳細(xì)闡述未備案原因并附上資金用途證明；接著補(bǔ)充審計(jì)報(bào)告、股權(quán)穿透圖等核心材料；最后按規(guī)定繳納罰款，通常罰款比例為投資額的5%-10%。

如果原投資架構(gòu)涉及敏感層級(jí)，可嘗試調(diào)整投資架構(gòu)，增設(shè)境內(nèi)控股公司作為投資主體，并通過香港特殊目的公司（SPV）持股目標(biāo)企業(yè)，這樣還有可能享受海南自貿(mào)港快速通道政策。

若企業(yè)在整改過程中遇到困難，可尋求專業(yè)機(jī)構(gòu)的幫助。舒心企服專注于辦理ODI備案，擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的團(tuán)隊(duì)，能夠?yàn)槠髽I(yè)提供精準(zhǔn)的政策解讀、細(xì)致的材料準(zhǔn)備指導(dǎo)以及高效的備案辦理服務(wù)，助力企業(yè)順利完成ODI備案，合規(guī)開展返程投資業(yè)務(wù)。